各市場監管所：

現將《臨河區知識產權領域信用分級分類管理辦法（試行）》印發給你們，請予參照執行。在實施工作中遇到的新問題、好的工作經驗和相關信息請及時報區局商廣股。

臨河區市場監督管理局

2024年1月30日?????

臨河區知識產權領域信用分級分類

管理辦法（試行）

第一條 為深入貫徹落實《知識產權強國建設綱要（2021—2035年）》《市場監管總局關于推進企業信用風險分類管理進一步提升監管效能的意見》《國家知識產權局知識產權信用管理規定》，建立健全知識產權領域信用管理工作機制，加強知識產權保護，強化企業誠信自律意識，激勵守信、懲戒失信，促進知識產權工作高質量發展，根據《中華人民共和國商標法》《中華人民共和國專利法》《中華人民共和國專利法實施細則》《中華人民共和國商標法實施條例》《專利代理條例》《企業信息公示暫行條例》《市場監督管理嚴重違法失信名單管理辦法》等法律法規規章和行政規范性文件，結合本區實際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于臨河區市場監督管理部門對各類市場主體和知識產權代理機構（以下簡稱信用主體）的知識產權信用分級分類監管。依法依規對信用主體進行知識產權信用分級分類監管，包括開展信用承諾、信用評價、守信激勵、失信懲戒、信用修復等工作。

第三條 知識產權領域信用分級分類管理工作堅持依法行政、協同共治、明確標準、科學分類、強化應用、過懲相當、保護權益的原則，著力推動信用管理長效機制建設。

第四條 臨河區市場監督管理局負責全區知識產權信用分級分類管理工作的組織、指導和督查，制定完善全區知識產權信用分級分類標準和差異化監管措施；對知識產權代理機構信用信息采集、管理等信用管理工作限于全市商標代理機構、從事商標代理業務律師事務所，配合市市場監督管理局做好本區專利代理機構、從事專利代理業務的律師事務所信用管理工作。各市場監管所負責落實本轄區知識產權信用分級分類管理工作。

第五條 依托本區自建信用監管平臺和國家企業信用信息公示系統，下列信息應當歸集錄入信用信息數據庫：

（一）市場主體：企業基礎屬性信息、變更信息、年度報告信息、列入經營異常名錄和嚴重失信主體名單信息、行政確權信息、行政裁決信息、行政處罰信息、行政訴訟信息、知識產權強市建設聯席會議成員單位獎懲信息、社會評價等其他信息。

（二）知識產權代理機構：機構基礎屬性信息，行政許可信息、備案信息、變更信息，年度報告信息，列入經營異常名錄和嚴重失信主體名單信息，行業協會管理信息，以及其他與知識產權代理機構相關的守法經營、服務質量、市場聲譽等信息。

第六條 對各類信用主體，按照信用風險狀況由低到高分為信用風險低（A類）、信用風險一般（B類）、信用風險較高（C類）、信用風險高（D類）四類；對信用分類實行動態管理，根據信息歸集等情況實時更新信用等級。對信用主體的信用風險分類結果僅作為市場監督管理部門實施分類監管的依據，不向社會公開。

第七條 信用風險低（A類）等級應同時滿足以下情形：

（一）市場主體：

1.近三年內無不以使用為目的囤積、惡意注冊商標、專利非正常申請和涉及商標、專利、地理標志和官方標志、商業秘密等違法違規行為；

2.近三年內無被判知識產權侵權的生效判決或行政裁決；   

3.授權信息完善（僅限于電商經營戶）。

（二）知識產權代理機構：

1.變更知識產權代理機構事項按規定向國家知識產權局備案的；

2.未代理被國家知識產權局認定為非正常專利申請的；

3.未代理有害于社會主義道德風尚或者有其他不良影響商標申請的；

4.無出租、出借知識產權代理機構執業許可證行為的；

5.按規定如實向國家知識產權局提交年度工作報告的：

6.積極配合并完成國家知識產權局知識產權服務業統計調查的；

7.沒有被有關部門列入經營異常名錄、失信和嚴重違法失信名單、“黑名單”等情形；或被列入但已依法移出，自移出之日起屆滿一年的；

8.過去六個月內，沒有其他因違反法律法規規章以及國家、省有關文件等出現的不良信息。   

9.最近一次信用評定等級不是信用風險較高和高（C、D類）。

第八條 信用風險一般（B類）等級應符合下列規定：

（一）市場主體信用風險一般（B類）等級應同時滿足以下情形：

1.近三年內在“雙隨機、一公開”等檢查中每年發現或被投訴舉報不超過1次涉及商標、專利、地理標志和官方標志、商業秘密等輕微違法違規行為并及時整改，依法不予行政處罰；

2.近三年內無被判知識產權侵權的生效判決或行政裁決；

3.近三年內非正常專利申請撤回率為100%；

4.授權信息完善（僅限于電商經營戶）。

（二）知識產權代理機構信用風險一般（B類）等級應符合下列條件之一：

1.變更知識產權代理機構事項未按規定向國家知識產權局備案；

2.在國家知識產權局知識產權服務業統計調查中提交虛假信息或未按時完成；

3.在市場監督管理部門或司法行政部門登記信息與國家知識產權局備案信息不一致；

4.因代理不以保護創新為目的的專利申請，被國家或省、市管理知識產權代理機構行政部門約談；

5.被有關部門列入經營異常名錄、失信和嚴重違法失信名單、“黑名單”等，自依法移出之日起未滿一年；

6.其他因違反法律法規規章以及國家、省有關文件或誠實守信原則等，出現不良信息后已主動履行義務、糾正整改。市場主體不符合信用風險A、B、C、D類任一規定情形的，應列為信用風險一般（B類）等級。

第九條 信用風險較高（C類）等級應符合以下情形之一：

（一）市場主體：

1.近三年內有一條以上、三條以下（含三條）涉及商標、專利、地理標志和官方標志、商業秘密等行政機關適用一般程序作出的行政處罰信息；

2.近三年內在“雙隨機、一公開”檢查中發現知識產權領域違法違規行為被限期整改且在限期內未進行整改的；

3.近三年內有不以保護創新為目的的非正常專利申請行為，撤回率未達100%；

4.電商經營戶授權信息不完善。

5.近三年內有被判知識產權侵權的生效判決或行政裁決。

（二）知識產權代理機構：

1.因故意或者重大過失給委托人、第三人利益造成損失，或者損害社會公共利益，受到行政處罰的；

2.詆毀其他代理機構，以不正當手段招攬業務，存在弄虛作假行為，嚴重擾亂行業秩序，受到行政處罰的；

3.出租、出借專利代理機構執業許可證或專利代理師資格證書，受到行政處罰的；

4.默許、指派專利代理師在未經其本人撰寫或者審核的專利申請等法律文件上簽名，嚴重損害當事人利益，受到行政處罰的；

5.因代理不以保護創新為目的的專利申請，嚴重干擾專利審查工作秩序，受到行政處罰的；

6.代理商標申請經依法認定為惡意申請注冊被行業協會或主管部門通報的；

7.代理專利申請經國家知識產權局認定為非正常申請被行業協會或主管部門通報的；

8.被有關部門列入經營異常名錄的；

9.其他因違反法律法規規章以及國家有關文件或誠實守信原則等，出現不良信息后，拒不履行義務或糾正、整改的；或者一年內產生三次以上不良信息的。

第十條 信用風險高（D類）等級應符合以下情形之一：

（一）市場主體：

1.近三年內有四條以上（包括四條）涉及商標、專利、地理標志和官方標志、商業秘密等行政機關適用一般程序作出的行政處罰信息；

2.侵犯商業秘密，故意侵犯知識產權，提交非正常專利申請、惡意商標注冊申請損害社會公共利益，且屬于《市場監督管理嚴重違法失信名單管理辦法》第二條規定的行為；

3.對作出的涉及商標、專利、地理標志和官方標志、商業秘密等行政處罰、行政裁決等，有履行能力但拒不履行、逃避執行的行為；

4.阻礙知識產權管理部門、市場監管執法部門依法開展調查取證工作，情節嚴重的；

5.涉及商標、專利、地理標志和官方標志、商業秘密等生效判決，被法院列入失信被執行人名單。

（二）知識產權代理機構：

1.被行政機關、司法機關依法列入嚴重違法失信名單、“黑名單”等的；

2.被依法責令停產停業、吊銷營業執照或許可證的；

3.發生法律法規或者黨中央、國務院政策文件等規定的其他嚴重失信行為的。

第十一條 對信用等級評為信用風險低（A類）等級的，實施下列激勵措施：

（一）以企業自治為主，除根據投訴舉報、大數據監測、轉辦交辦發現的問題線索實施核查，以及按計劃開展“雙隨機、一公開”抽查和專項整治外，不主動實施行政檢查；

（二）降低“雙隨機、一公開”抽查的比例和頻次，根據情況可以采取書面檢查、網絡監測等非現場檢查措施；

（三）實施包容審慎監管，對企業首次輕微違法且未對社會、人身造成危害的行為，加強行政指導，依法不予行政處罰；

（四）優先適用市場監督管理部門制定的各項便利化服務措施；

（五）國家、本省和本市規定的其他措施。

第十二條 對信用等級評為信用風險一般（B類）等級的，實施以下監管措施：

（一）在日常監管中按常規或根據其他歸集信息按正常“雙隨機、一公開”抽查的比例開展檢查工作；

（二）對企業加強行政指導，督促企業通過行業協會等提高人員培訓比率，適時進行風險提醒，引導企業加強自我管理、自我約束，依法誠信經營；

（三）國家、本省和本市規定的其他措施。

第十三條 對信用等級評為信用風險較高（C類）等級的，實施以下監管措施：

（一）在日常監管中，適當提高“雙隨機、一公開”抽查的比例和頻次；保持正常監管頻率，定期開展大數據檢測；

（二）在行政許可工作中，進行重點審查；

（三）開展專項整治時列入重點關注對象；

（四）國家、本省和本市規定的其他措施。  

第十四條 對信用等級評為信用風險高（D類）等級的，實施以下監管措施：

（一）列為重點監管對象，在專項整治和“雙隨機、一公開”抽查中，加強現場檢查，發現違法違規行為的，依法從重處罰；

（二）不予授予市場監督管理部門榮譽稱號等表彰獎勵；

（三）依法限制或禁止享受相關公共政策；

（四）國家、本省和本市規定的其他措施。

第十五條  信用主體知識產權領域信用修復工作按照“誰產生、誰修復”的工作原則，依據《市場監督管理信用修復管理辦法》開展信用修復。

第十六條 對不利于信用主體的信息歸集，應告知信用主體，聽取信用主體陳述，充分保障信用主體的合法權益。信用主體對有關信用行為信息記錄存在異議的，可以向市場監督管理和其他行業監管部門提出異議申請，對其合理訴求應予采納。信用主體對信用分類情況有異議的，可向轄區市場監督管理部門書面提出異議，申請調整信用類別，并附依據和事實理由。異議和申請缺乏依據，事實理由不成立的直接駁回；異議和申請依據充分，事實理由成立的，予以調整信用類別。

第十七條 各市場監管所及工作人員在知識產權領域信用分級分類監管工作中應當依法保護信用主體合法權益，對工作中知悉的國家秘密、商業秘密或個人隱私等，依法予以保密。

第十八條 各市場監管所要嚴格落實《市場監督管理行政執法責任制規定》，在知識產權領域信用分級分類監管過程中，對利用工作之便泄露、篡改信用主體信用分級分類結果或者利用信用分級分類結果謀私等行為，依法追責，切實保護信用主體合法權益。

第十九條 本辦法由臨河區市場監督管理局負責解釋。

第二十條 本辦法自2024年1月29日起施行。